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關(guān)于公開征求《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》意見的通知
環(huán)辦便函〔2021〕117號

為貫徹落實習(xí)近平總書記關(guān)于應(yīng)對氣候變化重要講話精神和黨中央、國務(wù)院關(guān)于全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)的決策部署，充分發(fā)揮市場機制作用，推動溫室氣體減排，實現(xiàn)碳達峰目標和碳中和愿景，我部組織起草了《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》（見附件），現(xiàn)公開征集意見。

各機關(guān)團體、企事業(yè)單位和個人均可提出意見和建議。有關(guān)意見請書面反饋我部（電子文檔請同時發(fā)至郵箱）。征集意見截止時間為2021年4月30日。

聯(lián)系人：生態(tài)環(huán)境部 氣候戰(zhàn)略中心 蘇暢 

生態(tài)環(huán)境部 氣候司 王鐵

法規(guī)司 張乃月   

電　話：（010）82268482，65645642，65645268

郵　箱：suchang@ncsc.org.cn

附件1：碳排放交易管理暫行條例（草案修改稿）

附件2：反饋意見建議格式

生態(tài)環(huán)境部辦公廳
2021年3月30日

附件1 

碳排放權(quán)交易管理暫行條例

（ 草案修改稿 ）

第一條【立法目的】為了規(guī)范碳排放權(quán)交易，加強對溫室氣體排放的控制和管理，推動實現(xiàn)二氧化碳排放達峰目標和碳中和愿景，促進經(jīng)濟社會發(fā)展向綠色低碳轉(zhuǎn)型，推進生態(tài)文明建設(shè)，制定本條例。

第二條【適用范圍】全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的監(jiān)督管理，適用本條例。

第三條【基本原則】全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動應(yīng)當堅持政府引導(dǎo)和市場調(diào)節(jié)相結(jié)合，堅持公開、公平、公正的原則，堅持溫室氣體排放控制與經(jīng)濟社會發(fā)展相適應(yīng)。

第四條【職責(zé)分工】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門負責(zé)制定全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動的技術(shù)規(guī)范，加強對碳排放配額分配、溫室氣體排放報告與核查的監(jiān)督管理，會同國務(wù)院發(fā)展改革、工業(yè)和信息化、能源等主管部門對全國碳排放權(quán)交易及相關(guān)活動進行監(jiān)督管理和指導(dǎo)。省級生態(tài)環(huán)境主管部門負責(zé)在本行政區(qū)域內(nèi)組織開展碳排放配額分配和清繳、溫室氣體排放報告的核查等相關(guān)活動，并進行監(jiān)督管理。

第五條【覆蓋范圍】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當會同國務(wù)院有關(guān)部門，按照國家確定的溫室氣體排放控制目標，提出全國碳排放權(quán)交易覆蓋的溫室氣體種類和行業(yè)范圍，報國務(wù)院批準后施行。

第六條【登記機構(gòu)和交易機構(gòu)】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門提出全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)組建方案，報國務(wù)院批準。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當按照本條例和國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門的規(guī)定，建設(shè)全國碳排放權(quán)注冊登記和交易系統(tǒng)，記錄碳排放配額的持有、變更、清繳、注銷等信息，提供結(jié)算服務(wù)，組織開展全國碳排放權(quán)集中統(tǒng)一交易。國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門會同國務(wù)院市場監(jiān)督管理部門、中國人民銀行和國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)、國務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機構(gòu)，對全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)進行監(jiān)督管理。

第七條【重點排放單位】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)國家確定的溫室氣體排放控制目標，制定納入全國碳排放權(quán)交易市場的溫室氣體重點排放單位（以下簡稱重點排放單位）的確定條件，并向社會公布。省級生態(tài)環(huán)境主管部門按照重點排放單位的確定條件，制定本行政區(qū)域重點排放單位名錄，向國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門報告，并向社會公開。因停業(yè)、關(guān)閉或者其他原因不再排放溫室氣體，或者存在其他不符合重點排放單位確定條件情形的，制定名錄的省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當及時將相關(guān)重點排放單位從重點排放單位名錄中移出。

第八條【配額總量與分配方法確定】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門商國務(wù)院有關(guān)部門，根據(jù)國家溫室氣體排放總量控制和階段性目標要求，提出碳排放配額總量和分配方案，報國務(wù)院批準后公布。省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當根據(jù)公布的碳排放配額總量和分配方案，向本行政區(qū)域的重點排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。碳排放配額分配包括免費分配和有償分配兩種方式，初期以免費分配為主，根據(jù)國家要求適時引入有償分配，并逐步擴大有償分配比例。

第九條【重點排放單位義務(wù)】重點排放單位應(yīng)當控制溫室氣體排放，如實報告碳排放數(shù)據(jù)，及時足額清繳碳排放配額，依法公開交易及相關(guān)活動信息，并接受設(shè)區(qū)的市級以上生態(tài)環(huán)境主管部門的監(jiān)督管理。重點排放單位應(yīng)當根據(jù)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的溫室氣體排放核算與報告技術(shù)規(guī)范，編制其上一年度的溫室氣體排放報告，載明排放量，并于每年3月31日前報其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地的省級生態(tài)環(huán)境主管部門。重點排放單位對溫室氣體排放報告的真實性、完整性和準確性負責(zé)。溫室氣體排放報告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺賬應(yīng)當至少保存五年。

第十條【排放核查】省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當在接到重點排放單位溫室氣體排放報告之日起三十個工作日內(nèi)組織核查，并在核查結(jié)束之日起七個工作日內(nèi)向重點排放單位反饋核查結(jié)果。核查結(jié)果應(yīng)當作為重點排放單位碳排放配額的清繳依據(jù)。省級生態(tài)環(huán)境主管部門可以通過政府購買服務(wù)的方式，委托技術(shù)服務(wù)機構(gòu)開展核查。核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)應(yīng)當對核查結(jié)果的真實性、完整性和準確性負責(zé)。

第十一條【異議處理】重點排放單位對核查結(jié)果有異議的，可以自收到核查結(jié)果之日起七個工作日內(nèi)，向組織核查的省級生態(tài)環(huán)境主管部門申請復(fù)核；省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當自接到復(fù)核申請之日起十個工作日內(nèi)，作出復(fù)核決定。 

第十二條【配額清繳】重點排放單位應(yīng)當根據(jù)其溫室氣體實際排放量，向分配配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門及時清繳上一年度的碳排放配額。重點排放單位的碳排放配額清繳量，應(yīng)當大于或者等于省級生態(tài)環(huán)境主管部門核查確認的該單位上一年度溫室氣體實際排放量。重點排放單位足額清繳碳排放配額后，配額仍有剩余的，可以結(jié)轉(zhuǎn)使用；不能足額清繳的，可以通過在全國碳排放權(quán)交易市場購買配額等方式完成清繳。重點排放單位可以出售其依法取得的碳排放配額。 

第十三條【自愿減排核證】國家鼓勵企業(yè)事業(yè)單位在我國境內(nèi)實施可再生能源、林業(yè)碳匯、甲烷利用等項目，實現(xiàn)溫室氣體排放的替代、吸附或者減少。前款所指項目的實施單位，可以申請國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門組織對其項目產(chǎn)生的溫室氣體削減排放量進行核證。經(jīng)核證屬實的溫室氣體削減排放量，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門予以登記。重點排放單位可以購買經(jīng)過核證并登記的溫室氣體削減排放量，用于抵銷其一定比例的碳排放配額清繳。溫室氣體削減排放量的核證和登記具體辦法及相關(guān)技術(shù)規(guī)范，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定。 

第十四條【交易產(chǎn)品】全國碳排放權(quán)交易市場的交易產(chǎn)品主要是碳排放配額，經(jīng)國務(wù)院批準可以適時增加其他交易產(chǎn)品。 

第十五條【交易主體】全國碳排放權(quán)交易市場的主體包括重點排放單位以及符合國家有關(guān)交易規(guī)則的其他機構(gòu)和個人。 

第十六條【交易方式】碳排放權(quán)交易應(yīng)當通過全國碳排放權(quán)交易系統(tǒng)進行，可以采取協(xié)議轉(zhuǎn)讓、單向競價或者其他符合國家有關(guān)規(guī)定的交易方式。

第十七條【禁止交易】各級生態(tài)環(huán)境主管部門、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，不得持有、買賣碳排放配額；已持有碳排放配額的，應(yīng)當依法予以轉(zhuǎn)讓。

第十八條【交易規(guī)則】全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當充分發(fā)揮全國碳排放權(quán)交易市場引導(dǎo)溫室氣體減排的作用，并采取有效措施，防止過度投機，維護市場健康發(fā)展。禁止任何單位和個人通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場。

第十九條【信息披露】重點排放單位應(yīng)當在完成碳排放配額清繳后，及時公開上一年度溫室氣體排放情況。省級生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當及時公開重點排放單位碳排放配額清繳情況。全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)應(yīng)當按照國家有關(guān)規(guī)定，及時公布碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等信息，并披露可能影響市場重大變動的相關(guān)信息。 

第二十條【風(fēng)險防控】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當會同國務(wù)院有關(guān)部門加強碳排放權(quán)交易風(fēng)險管理，指導(dǎo)和監(jiān)督全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)建立漲跌幅限制、最大持有量限制、大戶報告、風(fēng)險警示、異常交易監(jiān)控、風(fēng)險準備金和重大交易臨時限制措施等制度。

第二十一條【碳排放政府基金】國家建立碳排放交易基金。向重點排放單位有償分配碳排放權(quán)產(chǎn)生的收入，納入國家碳排放交易基金管理，用于支持全國碳排放權(quán)交易市場建設(shè)和溫室氣體削減重點項目。 

第二十二條【監(jiān)督管理】縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門可以采取下列措施，對重點排放單位等交易主體和核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)進行監(jiān)督管理： 

（一）現(xiàn)場檢查； 

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)文件資料，查詢、檢查有關(guān)信息系統(tǒng)； 

（三）要求就有關(guān)問題作出解釋說明。國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當與國務(wù)院市場監(jiān)督管理、證券監(jiān)督管理、銀行業(yè)監(jiān)督管理等部門和機構(gòu)建立監(jiān)管信息共享和執(zhí)法協(xié)作配合機制。 

第二十三條【主管部門追責(zé)】縣級以上生態(tài)環(huán)境主管部門及其他負有監(jiān)督管理職責(zé)的部門的有關(guān)工作人員，違反本條例規(guī)定，濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊的，由有關(guān)行政機關(guān)或者監(jiān)察機關(guān)責(zé)令改正，并依法給予處分。 

第二十四條【重點排放單位追責(zé)】重點排放單位違反本條例規(guī)定，有下列行為之一的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設(shè)區(qū)的縣級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處五萬元以上二十萬元以下的罰款；逾期未改正的，由重點排放單位生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地省級生態(tài)環(huán)境主管部門組織測算其溫室氣體實際排放量，作為該單位碳排放配額的清繳依據(jù)：（一）未按要求及時報送溫室氣體排放報告，或者拒絕履行溫室氣體排放報告義務(wù)的；（二）溫室氣體排放報告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺賬內(nèi)容不真實、不完整的；（三）篡改、偽造排放數(shù)據(jù)或者臺賬記錄等溫室氣體排放報告重要內(nèi)容的。 

第二十五條【違規(guī)清繳追責(zé)】重點排放單位違反本條例規(guī)定，不清繳或者未足額清繳碳排放配額的，由其生產(chǎn)經(jīng)營場所所在地設(shè)區(qū)的市級以上地方生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，處十萬元以上五十萬元以下的罰款；逾期未改正的，由分配排放配額的省級生態(tài)環(huán)境主管部門在分配下一年度碳排放配額時，等量核減未足額清繳部分。

第二十六條【違規(guī)核查追責(zé)】違反本條例規(guī)定，接受省級生態(tài)環(huán)境主管部門委托的核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)弄虛作假的，由省級生態(tài)環(huán)境主管部門解除委托關(guān)系，將相關(guān)信息計入其信用記錄，同時納入全國信用信息共享平臺向社會公布；情節(jié)嚴重的，三年內(nèi)禁止其從事溫室氣體排放核查技術(shù)服務(wù)。 

第二十七條【違規(guī)交易追責(zé)】違反本條例規(guī)定，通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場的，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處一百萬元以上一千萬元以下的罰款。單位操縱碳排放權(quán)交易市場的，還應(yīng)當對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處五十萬元以上五百萬元以下的罰款。 

第二十八條【機構(gòu)交易追責(zé)】全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)及其工作人員，違反本條例規(guī)定從事碳排放權(quán)交易的，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門注銷其持有的碳排放配額，沒收違法所得，并對單位處一百萬元以上一千萬元以下的罰款，對個人處五十萬元以上五百萬元以下的罰款。 

第二十九條【抗拒監(jiān)督檢查追責(zé)】全國碳排放權(quán)交易主體、全國碳排放權(quán)注冊登記機構(gòu)、全國碳排放權(quán)交易機構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)違反本條例規(guī)定，拒絕、阻撓監(jiān)督檢查，或者在接受監(jiān)督檢查時弄虛作假的，由設(shè)區(qū)的市級以上生態(tài)環(huán)境主管部門或者其他負有監(jiān)督管理職責(zé)的部門責(zé)令改正，處二萬元以上二十萬元以下的罰款。

第三十條【信用懲戒】國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門會同有關(guān)部門建立全國碳排放權(quán)交易主體和核查技術(shù)服務(wù)機構(gòu)的信用記錄制度，將相關(guān)信用記錄納入全國信用信息共享平臺。 

第三十一條【銜接條款】違反本條例規(guī)定，給他人造成損失的，依法承擔民事責(zé)任。違反本條例規(guī)定，構(gòu)成違反治安管理行為的，由公安機關(guān)依法予以處罰；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。 

第三十二條【地方交易市場】本條例施行后，不再建設(shè)地方碳排放權(quán)交易市場。本條例施行前已經(jīng)存在的地方碳排放權(quán)交易市場，應(yīng)當逐步納入全國碳排放權(quán)交易市場。具體步驟和辦法由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定。本條例施行前已經(jīng)存在的地方碳排放權(quán)交易市場，應(yīng)當參照本條例規(guī)定，在碳排放配額的核查清繳、交易方式、交易規(guī)則、風(fēng)險控制等方面建立相應(yīng)管理制度，加強監(jiān)督管理。納入全國碳排放權(quán)交易市場的重點排放單位，不再參與地方相同溫室氣體種類和相同行業(yè)的碳排放權(quán)交易市場。

第三十三條【名詞解釋】本條例中下列用語的含義： 

（一）溫室氣體：是指大氣中吸收和重新放出紅外輻射的自然和人為的氣態(tài)成分，包括二氧化碳（CO2）、甲烷（CH4）、氧化亞氮（N2O）、氫氟碳化物（HFCs）、全氟化碳（PFCs）、六氟化硫（SF6）和三氟化氮（NF3）。其他法律、行政法規(guī)對以上溫室氣體的管理另有規(guī)定的，按照其相關(guān)規(guī)定執(zhí)行。 

（二）碳排放權(quán)：是指分配給重點排放單位的規(guī)定時期內(nèi)的碳排放配額。（三）碳排放配額：1個單位碳排放配額相當于向大氣排放1噸的二氧化碳當量。 

第三十四條【施行日期】本條例自 年 月 日施行。